到今年8月20日，上海金融法院建院3年。

截至今年8月19日，上海金融法院共受理各類金融案件21766件，審結(jié)超2萬件，受理案件總標(biāo)的額高達(dá)5477.67億元人民幣。

充分保護(hù)中小投資者權(quán)益

走進(jìn)上海金融法院立案大廳，一臺(tái)智能設(shè)備陳設(shè)其中，這是上海金融法院創(chuàng)設(shè)的“中小投資者保護(hù)智慧艙”。在這個(gè)“保護(hù)艙”里，面臨證券市場(chǎng)群體性糾紛的中小投資者可以通過人臉識(shí)別、人機(jī)對(duì)話、語義理解等功能，完成立案登記、咨詢查詢、集體訴訟、申請(qǐng)執(zhí)行等全流程訴訟程序，享受“無紙化、一站式、交互型”訴訟服務(wù)。

今年5月，上海金融法院一審宣判投資者訴上海飛樂音響股份有限公司虛假陳述案。這起案件在剛剛提起訴訟時(shí)，原告34人，請(qǐng)求賠償?shù)耐顿Y損失629萬余元。依據(jù)最高法關(guān)于訴訟代表人制度的司法解釋，上海金融法院發(fā)布公告，同樣因虛假陳述產(chǎn)生損失的投資者可以加入原告隊(duì)伍。很快，在開庭審理前，適格投資者申請(qǐng)參加訴訟的數(shù)量迅速增加到315名，訴訟請(qǐng)求的總金額超過1億元。一審宣判，飛樂音響被判向315名中小投資者原告支付投資損失賠償共計(jì)1.23億元。

“以前類似的案件，訴訟方式是每案一訴——每個(gè)原告都要完整走一遍訴訟流程?！鄙虾Ｃ鱾惵蓭熓聞?wù)所律師王智斌為原告代理這起案件，他認(rèn)為，這樣的代表人訴訟機(jī)制大大降低了訴訟成本，“現(xiàn)在絕大部分原告只要登記就能參加訴訟，中間不需要出庭，也不用聘請(qǐng)律師?！?/P>

充分保護(hù)中小投資者權(quán)益，是上海金融法院構(gòu)建的司法保護(hù)體系的一部分。他們還首創(chuàng)證券糾紛示范判決機(jī)制，為穩(wěn)妥化解證券群體性糾紛提供示范樣本，被最高人民法院寫入全國兩會(huì)工作報(bào)告。

不斷提高專業(yè)水準(zhǔn)

在金融審判領(lǐng)域，專業(yè)，意味著既要懂金融產(chǎn)品，又要懂金融業(yè)務(wù)規(guī)則，還要懂相應(yīng)法律，并且要能把它們結(jié)合起來。

3年來審理的2萬多個(gè)案件中，上海金融法院選出了20個(gè)精品案件。其中有保險(xiǎn)合同糾紛、上市公司虛假陳述糾紛、申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港法院的民事判決、外國人隱名代持上市公司股份的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛……每一起案件都很復(fù)雜，考驗(yàn)專業(yè)水準(zhǔn)。

一家企業(yè)涉訴，其名下的高速公路收費(fèi)權(quán)被依法凍結(jié)。收費(fèi)權(quán)已經(jīng)做了資產(chǎn)證券化，成了金融產(chǎn)品，凍結(jié)后會(huì)不會(huì)對(duì)購買相關(guān)金融產(chǎn)品的投資人權(quán)益產(chǎn)生影響？企業(yè)以此為由向金融法院提起執(zhí)行異議。法官徐瑋和同事梳理案情，提取分析案件的每個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，并咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?。最終明確，收費(fèi)權(quán)凍結(jié)只是收費(fèi)權(quán)不能轉(zhuǎn)讓或者抵押，但購買相關(guān)證券產(chǎn)品的投資人收益不會(huì)受到影響，企業(yè)當(dāng)即撤回了執(zhí)行異議申請(qǐng)。

為提高專業(yè)能力，上海金融法院與上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院聯(lián)合舉辦“金融法治菁英班”，與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立人才掛職和交流培養(yǎng)機(jī)制，選派法官赴境外研修，打造“金融大講堂”“智薈融法沙龍”等學(xué)習(xí)研討平臺(tái)，還組建了中外法律案例譯研社、《民法典》學(xué)研社等。

持續(xù)加強(qiáng)研究創(chuàng)新

作為全國首創(chuàng)的金融審判專門法院，創(chuàng)新是上海金融法院提供公正高效金融司法的重要途徑。

2019年度人民法院十大執(zhí)行案件，上海金融法院首例大額股票執(zhí)行案入選。在這起案件中，原告中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司申請(qǐng)執(zhí)行被告沈某某持有的某上市公司9000余萬股股票。在以往上市公司股票司法處置中，股票處置方式與房產(chǎn)、汽車等實(shí)體資產(chǎn)無異，但面向社會(huì)公開拍賣，易導(dǎo)致股票處置價(jià)格偏低，還容易引起股票價(jià)格的大幅波動(dòng)。能不能把股票拍賣給專業(yè)投資者，在保證申請(qǐng)執(zhí)行人勝訴權(quán)益的同時(shí)，盡量避免對(duì)股票市場(chǎng)的影響？上海金融法院通過與上海證券交易所共同設(shè)立的大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行機(jī)制，完成對(duì)這9000余萬股股票的拍賣，最終成交價(jià)與市場(chǎng)價(jià)格基本持平。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授肖建國認(rèn)為，這起案件開創(chuàng)了證券交易所協(xié)助大宗股票司法執(zhí)行的先河。

為高效解決金融糾紛，上海金融法院成立“訴調(diào)對(duì)接中心”，覆蓋銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)，提供從委托調(diào)解到協(xié)議履行的“全周期”司法保障，調(diào)解金額達(dá)516.78億元，為當(dāng)事人節(jié)省上億元訴訟費(fèi)。他們還加強(qiáng)對(duì)新型涉外金融案件的研究，發(fā)揮金融裁判的規(guī)則指引作用，平等保護(hù)中外當(dāng)事人的合法權(quán)益，建設(shè)公正高效便捷的涉外金融司法體系。

“上海金融法院會(huì)加快形成與上海國際金融中心地位相匹配、與金融開放和創(chuàng)新發(fā)展需求相適應(yīng)的專業(yè)化涉外金融審判機(jī)制?！鄙虾＝鹑诜ㄔ涸洪L(zhǎng)趙紅說。

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